報名前請先閱覽本院個人資料使用同意書，請同意本同意書內容後再報名，不同意者請勿報名並退出本課程內容。vip.asia-learning.com/cicr/article/detail/277219000
壹、法令遵循與內部稽核之關聯性
一.法令規章遵循之意義及重視
二.強化第二道防線法令遵循功能
三.稽核業務有關之法令遵循重點
貳、法令規章遵循之內控重點
一.推行法令規章遵循機制
二.法令規章遵循之相關規範
三.違反法律效果
參、法令規章遵循之風險評估及監督
一.重視法令遵循風險
二.建立風險管理及監督架構
三.法令規章遵循執行重點
四.法令遵循及內控自評
肆、法令規章遵循之稽核實務
一.內稽應確認法令規章遵循執行情形
二.稽核重點
三.常見缺失
伍、個案分享與Q&A
一.範例A-檢核表
二.範例B-推行法令遵循制度評估及監督
考試時間：當天課後 16:30-17:00（欲申報證期局規定之稽核人員進修時數者必需參加）